證券日報：肖鋼上任三個月 三把火點燃市場信心
今天，肖鋼履新中國證監會主席滿三個月，雖沒有頻繁出現在閃光燈下，但其“鋼腕”治市的思路已經讓市場感受到了這位新主席的威力。從對平安證券開出最嚴厲的罰單、到“從嚴從快”打擊證券違法違規、到新一輪IPO改革開啟“史上最嚴的事后追究機制”，上任三個月，肖鋼的“三把火”燒毀了那些妄想鉆市場空子不法之徒的念想，同時也重新點燃了投資者的信心之火。
上任三個月，肖鋼雖鮮有露面，但是，證監會進行的一系列稽查風暴卻顯露出這位新主席的治市思路。
5月10日，萬福生科因涉嫌財務造假被查處，其保薦機構平安證券、中磊會計師事務所、湖南博鰲律師事務所也受到處罰。萬福生科案中，保薦機構平安證券不僅被暫停3個月的保薦資格，還被沒收萬福生科發行上市項目的業務收入2555萬元，并處以2倍的罰款，這也是自證監會2004年保薦制度出臺以來最嚴厲的罰單。同時，平安證券墊付3億元設立投資者專項補償基金，這也開創了保薦機構為造假墊付理賠的先河。
5月17日，證監會通報了對隆基股份、勤上光電、華塑股份等8家上市公司信息披露違法違規行為進行立案調查的情況；5月31日，因涉嫌財務造假，新大地、天能科技被證監會處罰，其保薦機構南京證券、民生證券也均被給予警告和罰款，保薦代表人則被采取終身證券市場禁入措施。同時，華銳風電由于涉嫌虛增收入、虛轉成本、虛增利潤等違法違規行為，證監會已對其正式立案調查。
僅5月份一個月，就有12家上市公司先后被證監會立案調查并處罰，3家保薦機構被警告和罰款，保薦代表人被采取終身證券市場禁入措施。這也印證了肖鋼上任之初對欺詐發行等違法違規行為的表態：打擊要“從嚴從快”。
有業內人士形象比喻，如果前任主席郭樹清有點“鐵腕”的味道，那么肖主席用的就是“鋼腕”。
與此同時，“鋼腕”不僅體現在對已上市公司違法違規行為的嚴打，還未雨綢繆體現在對擬上市公司的防控上，在最新公布的新股發行制度改革征求意見稿中，被業界稱為“史上最嚴的事后追究機制”讓保薦機構不寒而栗，“如果未在招股材料中提前預警，IPO成功上市后首份年報業績下滑超過50%甚至是出現虧損，那么證監會將自確認之日起凍結相關保薦機構的其他IPO項目申請，并移交稽查部門立案稽查”。
這意味著，以后保薦機構不能再“只薦不保”，同時不能再一味地幫助上市公司包裝利潤和夸大招股書的陳述，監管層從源頭上，讓中介機構盡職勤勉，有利于提高IPO企業的質量，將那些濫竽充數的企業擋在門外，從而實現對發行主體以及中介機構的更強約束。
肖氏風格令市場耳目一新。
（安 寧）
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