證監會提高基金托管準入要求 外資行有望可托管
證監會昨日就修改《證券投資基金托管資格管理辦法》公開征求意見。《辦法》明確，符合條件的外資法人銀行可以申請參與基金托管。同時，《辦法》提高了基金托管資格準入的專業化要求，并完善了托管資格退出機制。
《辦法》將具備托管資格的機構范圍由原來的境內中資商業銀行，擴展到符合審慎監管要求并具備一定資質條件的在華外資法人銀行。與之相匹配，《辦法》的適用范圍也由原來的“境內中資商業銀行”修改為“境內商業銀行”。
同時，《辦法》還明確了基金托管業務資格的退出機制，對于連續三年未開展基金托管業務、違反法律法規情節嚴重等情況，監管部門將對有關機構和人員進行行政處罰，直至取消基金托管業務資格。
針對近年來個別托管銀行因部門設置問題，導致基金托管部門獨立性受損的情況，修改后的《辦法》在申請材料要求中新增了確保基金托管部門業務運營完整獨立的說明與承諾。
另外，《辦法》還提高了托管部門專業人員配備要求。基金托管部門取得基金從業資格人員，不低于部門人員的二分之一，從事基金清算、核算、監督、披露等業務的人數由不少于5人提高至不少于8人，且相關人員應該具有基金從業資格。對于核算、監督等核心崗位，要求在崗人員應具備2年以上基金托管業務經驗。
在托管資格審核程序上，在對申請材料進行形式審查和現場檢查之外，《辦法》增加了專家評審核查等審查方式。
此外，《辦法》還細化了基金法對托管人的各項職責、強化托管業務內控和相關的風險管理機制，對托管機構應當履行的法定職責、禁止行為和托管費用收取披露等進行了規范，并要求托管銀行建立科學有效的內控體系，加強對托管從業人員執業行為及投資基金等活動的管理。《辦法》還加強了對托管業務過程中的行為監管，要求托管銀行向監管機構報送業務信息和重大事件，并明確了違規機構及相關人員的監管措施。
據證監會有關部門負責人介紹，截至2012年9月底，基金托管行業共有托管銀行18家，托管基金1100只，基金托管總份額約2.77萬億份，基金托管規模合計2.37萬億元。
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