西南證券資管黑上加黑 重倉(cāng)ST賢成疑利益輸送
資管部門(mén)副總高潔指令原投資經(jīng)理買(mǎi)入大成基金，更以12月業(yè)績(jī)不佳為理由，逼走原投資主辦
西南證券珠峰1號(hào)成了不少投資者心中的雞肋，“虧太多了，贖出來(lái)感覺(jué)更虧”。
珠峰1號(hào)自成立以來(lái)虧損30%，記者以投資者身份致電西南證券某營(yíng)業(yè)部，工作人員表示，之前也接到不少投資者投訴電話(huà)，6月以來(lái)，該營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)贖回產(chǎn)品的有4人。
關(guān)于虧損原因，有知情人士向理財(cái)周報(bào)爆料，西南證券要求倉(cāng)位不能低于70%；去年新來(lái)的資管副總高潔，大手筆買(mǎi)入大成基金，并以去年12月業(yè)績(jī)逼走原投資主辦。
業(yè)績(jī)?cè)愀獾牟恢怪榉?號(hào)，西南旗下雙喜瑞贏1號(hào)因大量持有*ST賢成在5月被清盤(pán)，據(jù)一名同時(shí)買(mǎi)了兩只產(chǎn)品的投資者表示，“2只產(chǎn)品帶給投資者的損失太大，西南證券該對(duì)操盤(pán)能力好好反思。”
珠峰1號(hào)成“豬瘋1號(hào)”
網(wǎng)站創(chuàng)業(yè)者小李（化名）在朋友的慫恿下，買(mǎi)了珠峰1號(hào)，“西南證券當(dāng)時(shí)所有經(jīng)紀(jì)人都要銷(xiāo)售這個(gè)產(chǎn)品，朋友承諾，若幫忙銷(xiāo)售將給提成，我當(dāng)時(shí)覺(jué)得可以賺錢(qián)，結(jié)果沒(méi)想到成這樣。”
這種情況在西南證券很普遍，營(yíng)業(yè)部的工作人員稱(chēng)，當(dāng)時(shí)為了銷(xiāo)售業(yè)績(jī)，把全家都叫上了，“我媽、我妹、我表姨，親戚，里面一共買(mǎi)了200多萬(wàn)”。
如今，小李朋友早已跳槽，珠峰1號(hào)繼續(xù)虧損，“都跌成這樣，贖回還有什么意義”。他沒(méi)有再買(mǎi)其他集合理財(cái)產(chǎn)品，“沒(méi)信心了，現(xiàn)在做實(shí)體投資去了”。
據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，西南證券共有4只產(chǎn)品，分別是珠峰1號(hào)、雙喜增利、雙喜匯盈1號(hào)A、雙喜匯盈1號(hào)B。其中，珠峰1號(hào)成立時(shí)間最早，于2010年12月8日成立，至今已有3年，但業(yè)績(jī)是最差，自成立以來(lái)虧損了31.29%。
西南證券公告顯示，珠峰1號(hào)是一款混合型基金產(chǎn)品。自成立后至2011年上半年，產(chǎn)品還處于較好成績(jī)，一直在同類(lèi)產(chǎn)品中前15名波動(dòng)，截至2011年6月31日，單位凈值0.98元。
但當(dāng)時(shí)已有投資者不滿(mǎn)，“與他們推銷(xiāo)時(shí)說(shuō)的25%收益率相差好遠(yuǎn)，自己20萬(wàn)買(mǎi)的股票收益有8萬(wàn)，投入40萬(wàn)的珠峰1號(hào)卻虧了。”
誰(shuí)也沒(méi)想到，這還是珠峰1號(hào)鼎盛時(shí)期。此后更是一路下坡。
2011年12月31日，珠峰1號(hào)凈值掉到0.82元，同類(lèi)產(chǎn)品中排在43位。
2012年，業(yè)績(jī)繼續(xù)下滑。“1月份到現(xiàn)在，大盤(pán)漲了15%，它才漲了2%，一年下來(lái)，15個(gè)億的盤(pán)子交易費(fèi)用和管理費(fèi)用就有5千萬(wàn)。券商什么時(shí)候才能把客戶(hù)的錢(qián)當(dāng)作自己的錢(qián)看待。”
今年，單位凈值在6月30日跌到歷史新低0.65元，而截至2013年7月26日，單位凈值稍回升至0.6871元。
對(duì)于珠峰1號(hào)的表現(xiàn)，營(yíng)業(yè)部建議繼續(xù)觀望下半年9月與10月的走勢(shì)，若是對(duì)其他投資的收益有確切把握，等到虧損減少時(shí)再贖出來(lái)。
重倉(cāng)與經(jīng)驗(yàn)不足
有接近西南證券的知情人士稱(chēng)，珠峰1號(hào)業(yè)績(jī)一落千丈，與領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)有極大關(guān)系。“在市場(chǎng)出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，公司要求倉(cāng)位不能低于70%。”
這在前述營(yíng)業(yè)部工作人員處得到證實(shí)，“倉(cāng)位比較重，難調(diào)整。”
截至2013年7月26日，珠峰1號(hào)資產(chǎn)規(guī)模是7.57億。一季報(bào)顯示，珠峰1號(hào)重倉(cāng)中興通訊、蘇寧云商、中國(guó)重工、中國(guó)平安、中信證券，除中興通訊，其余股票在此期間內(nèi)均有下跌。而中報(bào)則顯示，珠峰1號(hào)其間重倉(cāng)貴州茅臺(tái)、東阿阿膠、歐亞集團(tuán)、片仔癀、雙匯發(fā)展、同仁堂、宋城股份、黃山旅游、金陵飯店。其中，雙匯發(fā)展跌幅約42.36%。
上述接近西南證券的知情人士還稱(chēng)，“2012年12月，現(xiàn)任資管部門(mén)副總高潔出于幫忙，指令原投資經(jīng)理買(mǎi)大成基金，更以12月業(yè)績(jī)不佳為理由，逼走原投資主辦，換上剛進(jìn)入資管部1年、且毫無(wú)買(mǎi)方工作經(jīng)驗(yàn)和投資經(jīng)驗(yàn)的研究員接手，其操作風(fēng)格激進(jìn)。”
從官網(wǎng)上看，珠峰1號(hào)共換了4任投資主辦。現(xiàn)任投資主辦原來(lái)是方正證券研究所研究員。
理財(cái)周報(bào)記者撥通方正證券資管部經(jīng)理電話(huà)，對(duì)方承認(rèn)陳翀過(guò)去確實(shí)是方正證券員工，評(píng)價(jià)其能力不差，但對(duì)其操盤(pán)的珠峰1號(hào)業(yè)績(jī)虧損情況表示不清楚。
記者在查詢(xún)歷任投資主辦時(shí)發(fā)現(xiàn)，歷任投資經(jīng)理陳華龍與李葳，均與陳翀的經(jīng)歷相似，在管理珠峰1號(hào)前，在其他證券公司擔(dān)任研究員，珠峰1號(hào)對(duì)他們來(lái)說(shuō)是“首次作戰(zhàn)”。
客戶(hù)對(duì)于投資主辦能力的質(zhì)疑，營(yíng)業(yè)部承認(rèn)，“剛成立時(shí)候，我們重金聘請(qǐng)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、博士生來(lái)操盤(pán)，但一開(kāi)始就做得不好，隨后找了行業(yè)內(nèi)有經(jīng)驗(yàn)的、有口碑的人來(lái)做，依然沒(méi)有好的成效。”
“我也深有體會(huì)，我們知道換手率不高，沒(méi)有進(jìn)行一個(gè)加倉(cāng)和調(diào)配。7月跌得厲害，投資團(tuán)隊(duì)沒(méi)有割肉買(mǎi)其他的，導(dǎo)致上一次的漲幅沒(méi)有吃到利差。”上述營(yíng)業(yè)部工作人員對(duì)記者說(shuō)。
對(duì)于用人方面的考量，截至發(fā)稿時(shí)西南證券仍無(wú)回應(yīng)。
雙喜瑞贏1號(hào)清盤(pán)
除了珠峰1號(hào)以外，西南證券另有一只集合理財(cái)產(chǎn)品因業(yè)績(jī)太差被清盤(pán)。
今年1月18日，西南證券發(fā)布一只分級(jí)產(chǎn)品雙喜瑞贏1號(hào)，首募總規(guī)模為2億元，優(yōu)先份額A與劣后份額B的比例為3：2，然而僅成立了4個(gè)月便在5月清盤(pán)。
據(jù)產(chǎn)品一季報(bào)顯示，雙喜瑞贏1號(hào)只持有*ST賢成股份，持倉(cāng)量為5446萬(wàn)股，持倉(cāng)市值約1.43億，市值占凈值的比例為83.08％。
*ST賢成是西南證券的保薦項(xiàng)目，在2011年進(jìn)行定向增發(fā)。當(dāng)增發(fā)股在2012年12月27日解禁后，*ST賢成股東大量套現(xiàn)，西南證券用雙喜瑞贏1號(hào)在此時(shí)不斷買(mǎi)入*ST賢成，不禁引起市場(chǎng)懷疑：存在利益輸送。
從產(chǎn)品一季報(bào)上可看到，自西南證券建倉(cāng)后截至3月31日，B類(lèi)份額單位凈值為0.6406元，凈值虧損35.94%，到4月26日，B類(lèi)份額僅有0.3445元，凈值虧損達(dá)到65.55%。
隨著*ST賢成股價(jià)大跌，雙喜瑞贏1號(hào)最終清盤(pán)。
一名同時(shí)買(mǎi)了珠峰1號(hào)和雙喜瑞贏1號(hào)的北京投資者，大呼“我原以為自己買(mǎi)了珠峰1號(hào)就夠倒霉的，我還持有雙喜瑞贏1號(hào)。西南證券這兩年聲稱(chēng)自營(yíng)業(yè)務(wù)盈利不少，但是兩個(gè)產(chǎn)品都給投資人帶來(lái)這么大損失”。
相對(duì)而言，今年5月22日成立的雙喜匯盈AB分級(jí)產(chǎn)品有不錯(cuò)的表現(xiàn)。截至7月26日，產(chǎn)品A和B的單位凈值分別是1.013元與1.205元。尤其產(chǎn)品B，自成立以來(lái)總回報(bào)達(dá)20.51%。
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