國(guó)信證券廣州營(yíng)業(yè)部員工被指無(wú)證上崗違規(guī)拉客
在開(kāi)拓創(chuàng)新業(yè)務(wù)的大環(huán)境下，眾多券商紛紛收購(gòu)期貨公司，向期貨業(yè)挺進(jìn)，而且準(zhǔn)備打通期貨與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的渠道。但是，大躍進(jìn)式的發(fā)展卻容易滋生亂象，甚至是違規(guī)行為。
近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者接到爆料稱，有國(guó)信證券的客戶經(jīng)理未獲得期貨從業(yè)資格卻從事期貨介紹業(yè)務(wù)，涉嫌違規(guī)。期貨原本是高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，由不具備專業(yè)知識(shí)的人來(lái)?yè)?dān)當(dāng)投資者的引路人，這能保護(hù)到投資者的利益么？記者隨后展開(kāi)了調(diào)查……
實(shí)地調(diào)查
無(wú)從業(yè)資格卻從事期貨業(yè)務(wù)
在國(guó)信證券廣州新港西路營(yíng)業(yè)部，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》以客戶名義接觸了一位客戶經(jīng)理，發(fā)現(xiàn)確實(shí)存在違規(guī)情況，客戶經(jīng)理沒(méi)有期貨從業(yè)資格證，但也在做期貨介紹業(yè)務(wù)。
“帶上身份證、銀行卡、股東卡這三樣?xùn)|西就可以開(kāi)期貨賬號(hào)。”在廣州新港西路營(yíng)業(yè)部，客戶經(jīng)理王強(qiáng)(化名)告訴記者，“如果在這邊開(kāi)戶的話，A股或者期貨都有優(yōu)惠。”
當(dāng)問(wèn)及王強(qiáng)是否馬上帶記者開(kāi)戶時(shí)，王強(qiáng)說(shuō)，“開(kāi)戶需要到天河北時(shí)代廣場(chǎng)的營(yíng)業(yè)部填一些資料。”他進(jìn)一步表示，會(huì)親自幫忙開(kāi)戶，以后他就是記者的期貨客戶經(jīng)理，如果往后有關(guān)于期貨的事項(xiàng)想咨詢都可以找他。
那么王強(qiáng)是否對(duì)期貨比較了解呢？王強(qiáng)承認(rèn)，“股指期貨我也不是特別懂，但是這個(gè)是有模擬操作，開(kāi)了不一定馬上要做，股指期貨比商品期貨更容易操作。”
記者隨后在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上查詢王強(qiáng)的期貨從業(yè)資格，輸入王強(qiáng)的本名和身份證號(hào)碼后，沒(méi)有查到他的從業(yè)資格。而在國(guó)信官方網(wǎng)站，記者查到王強(qiáng)通過(guò)的課程只有 《證券交易》、《證券基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金》、《證券投資分析》，并沒(méi)有任何關(guān)于期貨的科目。
此后，記者在新港西路營(yíng)業(yè)部又暗訪了客戶經(jīng)理蘇紅軍(真名)。“我可以幫你開(kāi)股指期貨賬戶，到時(shí)你要開(kāi)戶就提前跟我講一下，我會(huì)準(zhǔn)備些資料。期貨的傭金率是浮動(dòng)的，別的期貨公司能做到的我們公司都可以做到。”蘇紅軍說(shuō)，“到時(shí)我會(huì)帶你去期貨部，就像開(kāi)A股賬戶一樣，都是前臺(tái)幫忙開(kāi)戶的。但以后你的期貨賬戶就掛靠在我的旗下，有什么不懂都可以問(wèn)我。”
通過(guò)登陸國(guó)信官網(wǎng)，記者發(fā)現(xiàn)蘇紅軍通過(guò)的從業(yè)資格考試科目只有《證券投資分析》和《證券基礎(chǔ)知識(shí)》，同樣沒(méi)有關(guān)于期貨的科目。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上也沒(méi)有蘇紅軍的記錄。
國(guó)信證券其他地區(qū)是否也有上述情況？記者再次接觸了國(guó)信證券上海北京東路證券營(yíng)業(yè)部張敏(真名)，張敏同樣表示可以幫記者開(kāi)期貨賬戶。而記者雖然在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上查詢到張敏的記錄，但所屬公司都不是國(guó)信證券。而且張敏通過(guò)的從業(yè)資格考試科目只有、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》以及《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》等，沒(méi)有任何關(guān)于期貨的科目。
對(duì)于上述現(xiàn)狀。有業(yè)內(nèi)人士表示，期貨具有很高的風(fēng)險(xiǎn)性，所以國(guó)家對(duì)從業(yè)人員管理很嚴(yán)格，以盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法利益。上述行為很可能造成投資者利益受損。
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