國(guó)家發(fā)改委20日公布了對(duì)日本8家汽車(chē)零部件企業(yè)和4家軸承企業(yè)價(jià)格壟斷行為的處罰決定。這起反壟斷大案的調(diào)查是如何開(kāi)展的?罰款金額又是如何確定的?記者就此采訪了國(guó)家發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局反壟斷調(diào)查二處副處長(zhǎng)吳東美。
主動(dòng)自首
我國(guó)對(duì)上述12家企業(yè)集中開(kāi)展反壟斷調(diào)查始于今年4月,而日本的反壟斷機(jī)構(gòu)早在2010年和2011年就對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行了相關(guān)調(diào)查。其后,這些企業(yè)還向美國(guó)、歐盟等反壟斷法實(shí)施較早、執(zhí)法活躍、規(guī)定嚴(yán)格的反壟斷機(jī)構(gòu)自首。
企業(yè)自首,是因?yàn)槎鄶?shù)國(guó)家的反壟斷法規(guī)定,經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減免對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰,中國(guó)的反壟斷法也是如此規(guī)定。
今年3月,發(fā)改委反壟斷調(diào)查人員向日立中國(guó)宣傳和解釋我國(guó)反壟斷法的有關(guān)規(guī)定。4月2日,日立主動(dòng)向發(fā)改委自首,隨后,不二越等企業(yè)紛紛自首。
展開(kāi)調(diào)查
根據(jù)掌握的線索,發(fā)改委向相關(guān)企業(yè)發(fā)送調(diào)查詢(xún)問(wèn)問(wèn)題清單和提供相關(guān)資料的清單,要求其回答問(wèn)題,提供原始的工作筆記、會(huì)議記錄、電子郵件等。同時(shí),發(fā)改委將直接參與價(jià)格協(xié)商的人員和公司管理人員請(qǐng)到發(fā)改委進(jìn)行詢(xún)問(wèn)。
調(diào)查人員將調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行反復(fù)核對(duì),對(duì)不同調(diào)查對(duì)象提供的細(xì)節(jié)進(jìn)行一一對(duì)應(yīng)、相互印證。最終,在大量證據(jù)和事實(shí)面前,這些企業(yè)承認(rèn)了壟斷行為。
開(kāi)出罰單
在日本、美國(guó)等國(guó),直接參與上述價(jià)格協(xié)商行為的工作人員、企業(yè)高管要負(fù)刑事責(zé)任,但我國(guó)反壟斷法沒(méi)有規(guī)定刑事責(zé)任,只對(duì)壟斷行為的行政處罰和民事賠償作出規(guī)定。因此,作為反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān),發(fā)改委此次作出的是行政處罰。
我國(guó)的反壟斷法規(guī)定,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素。考慮到這兩起案件違法時(shí)間持續(xù)10年以上,多次達(dá)成實(shí)施壟斷協(xié)議,直接排除、限制競(jìng)爭(zhēng),對(duì)我國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)生嚴(yán)重危害和影響,因此要從重處罰。同時(shí),對(duì)符合反壟斷法寬大條款規(guī)定的企業(yè),依法免除或減輕了處罰。
反壟斷法規(guī)定,經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒(méi)收違法所得,并處上一年度銷(xiāo)售額1%以上10%以下的罰款。這次處罰,被罰最高的企業(yè)達(dá)到8%。
正式下達(dá)行政處罰決定書(shū)之前,發(fā)改委向企業(yè)發(fā)出了行政處罰事先告知書(shū)。有3家企業(yè)提出了陳述申辯意見(jiàn),發(fā)改委對(duì)符合法律要求的意見(jiàn)進(jìn)行了采納。
對(duì)于罰款的接收,財(cái)政部專(zhuān)門(mén)設(shè)立了執(zhí)法賬戶(hù),境外企業(yè)將罰款匯至這一賬戶(hù),直接上繳國(guó)庫(kù)。
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