證監(jiān)會(huì)：深入打擊內(nèi)幕交易和市場操縱
日前，為進(jìn)一步落實(shí)中央紀(jì)委懲防體系建設(shè)分工方案中證監(jiān)會(huì)牽頭任務(wù)，深入打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委在深圳組織召開座談會(huì)。會(huì)黨委委員、紀(jì)委書記黎曉宏出席會(huì)議并講話。各交易所紀(jì)委書記和市場監(jiān)察部門的同志以及會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門負(fù)責(zé)同志參加座談，中央紀(jì)委二室、中國紀(jì)檢監(jiān)察雜志、中國紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)社和中國紀(jì)檢監(jiān)察干部學(xué)院等有關(guān)方面同志應(yīng)邀參加了會(huì)議。
交易所市場監(jiān)察部門作為稽查執(zhí)法的重要組成部分，處于市場執(zhí)法的最前沿，承擔(dān)著發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、上報(bào)違法違規(guī)線索、制止不當(dāng)交易和協(xié)助調(diào)查等重要職責(zé)。多年來，通過完善監(jiān)控指標(biāo)體系和技術(shù)手段，已經(jīng)形成了功能強(qiáng)大的市場監(jiān)察技術(shù)系統(tǒng)。2009年至今，滬深證券交易所共向證監(jiān)會(huì)上報(bào)案件線索435件，占證監(jiān)會(huì)全部案件線索的47%，其中，內(nèi)幕交易和市場操縱的案件線索占比達(dá)60%，在打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為方面發(fā)揮了重要作用。
黎曉宏指出，要圍繞推進(jìn)懲防體系建設(shè)，不斷深化對(duì)打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為的認(rèn)識(shí)。他說，內(nèi)幕交易和市場操縱是當(dāng)前資本市場最為突出的違法違規(guī)行為，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為不僅是證券執(zhí)法的工作重點(diǎn)，也是推進(jìn)懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容。必須充分認(rèn)識(shí)打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為的重要意義，切實(shí)增強(qiáng)打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為的使命感、緊迫感、責(zé)任感。近兩年通過加大懲治力度，打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為取得了明顯的階段性成效。但從實(shí)際看，盡管我們采取了不少防控措施，這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢并沒有得到根本遏制。要深刻領(lǐng)會(huì)黨中央、國務(wù)院和中央領(lǐng)導(dǎo)同志的重要指示精神，認(rèn)真貫徹會(huì)黨委的重大決策部署，從推進(jìn)懲防體系建設(shè)，促進(jìn)資本市場科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢，持續(xù)深入地打擊內(nèi)幕交易和市場操縱行為。
黎曉宏提出，要圍繞市場監(jiān)察工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)，積極尋求破解之道。他說，構(gòu)建懲防體系建設(shè)，既包括證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的懲防體系，同時(shí)更重要的是切實(shí)完成懲防體系建設(shè)證監(jiān)會(huì)牽頭任務(wù)。從當(dāng)前資本市場違法違規(guī)行為來看，還有一些突出的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題亟待解決。要破解這些這些困難和挑戰(zhàn)，必須進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，優(yōu)化監(jiān)控指標(biāo)體系，不斷提高異動(dòng)線索發(fā)現(xiàn)能力和準(zhǔn)確性；進(jìn)一步加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制建設(shè)，更加重視信息交換與共享，有效防范跨市場風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)一步加強(qiáng)研究能力建設(shè)，適應(yīng)市場快速發(fā)展的要求，及時(shí)跟蹤研究新交易特點(diǎn)和違法違規(guī)行為變化，不斷提高及時(shí)應(yīng)對(duì)打擊的能力和水平。
黎曉宏要求，要圍繞市場風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，探索建立廉政風(fēng)險(xiǎn)多重防控體系。他說，推進(jìn)懲防體系建設(shè)是我們的一項(xiàng)重要職責(zé)，必須把防控市場風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)作為構(gòu)建懲防體系的有力抓手，結(jié)合監(jiān)管部門實(shí)際，研究建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。強(qiáng)調(diào)抓前沿就是通過采取一些剛性的措施，把反腐倡廉要求納入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作之中，通過抓權(quán)力運(yùn)行的前沿，抓市場監(jiān)管的前沿，抓日常監(jiān)管的前沿，把防范市場風(fēng)險(xiǎn)與廉政建設(shè)結(jié)合起來，把市場監(jiān)察與現(xiàn)代管理結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、公開性、實(shí)效性，全面系統(tǒng)地做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。他表示，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系第一道防線包含“信息防控”、“崗位防控”、“流程防控”和“制度防控”等內(nèi)容。信息防控要抓預(yù)警，崗位防控要抓隔離，流程防控要抓公開，制度防控要抓執(zhí)行。第二道防線是結(jié)合會(huì)機(jī)關(guān)和系統(tǒng)各單位實(shí)際，“審批前沿抓重點(diǎn)崗位”、“監(jiān)管前沿抓派出機(jī)構(gòu)”、“市場前沿抓交易所”。同時(shí)，還要發(fā)揮“技術(shù)防控”、“案件查控”、“系統(tǒng)防控”等三道防線的作用，扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
黎曉宏還要求從事市場監(jiān)察工作的同志，要嚴(yán)守保密制度，嚴(yán)守業(yè)務(wù)規(guī)程，嚴(yán)守廉政紀(jì)律，通過加強(qiáng)廉政建設(shè)，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步促進(jìn)市場監(jiān)察工作，為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
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