券商緊急部署創(chuàng)業(yè)板退市“減震”
券商緊急部署創(chuàng)業(yè)板退市“減震”，百分百建立創(chuàng)業(yè)板客戶信息，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受力低的投資者要進(jìn)行勸導(dǎo)。
“很嚴(yán)，很急！”一位券商工作人員昨日下午6時(shí)對(duì)記者透露，公司下午開會(huì)部署對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資者的回訪摸底工作，防止這些投資者因某些創(chuàng)業(yè)板股票突然退市白白遭受損失。而這項(xiàng)工作目前正按照深交所的指令，在全國100多家券商數(shù)千營業(yè)部全面鋪開。 業(yè)內(nèi)人士指出，此事說明創(chuàng)業(yè)板退市腳步真正近了。
對(duì)創(chuàng)業(yè)板客戶全進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)
記者了解到，為配合下一步創(chuàng)業(yè)板退市制度的實(shí)施，有效引導(dǎo)投資者審慎參與創(chuàng)業(yè)板，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場的穩(wěn)定發(fā)展，深圳證券交易所日前向全國所有券商下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（下簡稱“《通知》”）。
通知要求證券公司要做好創(chuàng)業(yè)板退市制度的宣傳，通過短信、郵件等各種方式向投資者發(fā)送相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)教育信息，對(duì)創(chuàng)業(yè)板股票退市等重要信息，應(yīng)確保傳達(dá)到持股客戶。還明確要完整收錄創(chuàng)業(yè)板客戶信息，全面開展風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)。在2012年12月31日前收錄創(chuàng)業(yè)板客戶基本信息及有效聯(lián)絡(luò)方式的比例，以及完成創(chuàng)業(yè)板客戶風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)與后續(xù)評(píng)估的比例，均應(yīng)達(dá)到100%；對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年的新申請(qǐng)投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易；對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)滿兩年但風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力低（保守型）的新申請(qǐng)投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。在經(jīng)過勸導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)教育后，投資者仍堅(jiān)持要求開通創(chuàng)業(yè)板交易的，會(huì)員應(yīng)對(duì)客戶申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況通過書面、電子或錄音等方式進(jìn)行詳細(xì)留痕，以備核查。
南京證券深圳分公司總經(jīng)理朱龍芳，昨天根據(jù)總公司的工作方案向分公司全體員工發(fā)出了動(dòng)員令：對(duì)于已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的客戶，應(yīng)100%完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)和信息收錄工作，并加大對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資者的聯(lián)絡(luò)和回訪力度，確保創(chuàng)業(yè)板投資者回訪有效率在95%以上。各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照是否參與過創(chuàng)業(yè)板交易對(duì)所有已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的客戶進(jìn)行分類，2011年1月1日以來參與過創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶，2012年6月30日之前完成上述工作；其他所有開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的客戶，2012年11月30日之前完成上述工作。
據(jù)了解，南京證券深圳分公司在深圳擁有兩家營業(yè)部，但面臨的工作量也非常巨大。幾千個(gè)證券賬戶開通了創(chuàng)業(yè)板交易通道。每個(gè)賬戶打電話10分鐘，工作時(shí)間就是幾萬分鐘。
錄音資料至少保存三年
記者獲得的南京證券的實(shí)施方案還要求，經(jīng)過勸導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)教育，不符合要求的客戶仍堅(jiān)持要求開通創(chuàng)業(yè)板的，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶詳細(xì)講解《創(chuàng)業(yè)板投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理風(fēng)險(xiǎn)教育工作底稿》，并對(duì)講解、勸導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)教育過程進(jìn)行錄音，詳細(xì)留痕備查。同時(shí)，分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受理人員、合規(guī)風(fēng)控員、營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全程現(xiàn)場見證對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)教育過程，并在《創(chuàng)業(yè)板投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理風(fēng)險(xiǎn)教育工作底稿》相應(yīng)欄目簽名確認(rèn)。上述錄音文件應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一以客戶號(hào)命名，統(tǒng)一由營業(yè)部安排專人負(fù)責(zé)保存，保存期限不得少于3年。
方案明確指出，公司相關(guān)部門將開展對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的專項(xiàng)檢查，檢查結(jié)果與營業(yè)部、營業(yè)部負(fù)責(zé)人考核掛鉤。凡因在適當(dāng)性管理工作執(zhí)行上進(jìn)度緩慢、問題較多的分支機(jī)構(gòu)，或在深交所檢查中被批評(píng)、督促整改的，公司將對(duì)相關(guān)營業(yè)部及營業(yè)部負(fù)責(zé)人采取處罰措施。
南京證券分析師季永峰認(rèn)為，深交所下這個(gè)通知，要求很嚴(yán)、時(shí)間很緊，說明創(chuàng)業(yè)板退市很快就要實(shí)施了。以前主板沒有這么做過，也可以推測：創(chuàng)業(yè)板退市率一定遠(yuǎn)高于主板。
南京證券是全國100余家券商之一。據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，目前該協(xié)會(huì)有106家券商會(huì)員，這些會(huì)員單位共開設(shè)了4550家營業(yè)部。為使創(chuàng)業(yè)板退市開閘后對(duì)投資者損害減至最小，全國幾千家證券營業(yè)部看來都要忙碌一陣子了。
專題：
創(chuàng)業(yè)板退市大幕開啟
評(píng)論：
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