[摘要] 日前證監會啟動調查的第三批共18起內幕交易案件,15起已經完成現場調查,陸續進入行政處罰審理程序；涉嫌犯罪的,將依法移送公安機關追究刑事責任。
證監會9月1日通報今年專項執法行動第三批案件查辦進展。日前證監會啟動調查的第三批共18起內幕交易案件,15起已經完成現場調查,陸續進入行政處罰審理程序；涉嫌犯罪的,將依法移送公安機關追究刑事責任。
證監會稱,從這批案件調查情況看,當前內幕交易形勢依然嚴峻,主要表現為:一是違法交易金額巨大。涉案金額往往超過千萬元,有的甚至數億元,且一半以上案件獲利,嚴重損害投資者利益。二是親友之間傳遞內幕信息比較普遍。內幕信息法定知情人直接交易減少,向親友泄露內幕信息、建議他人買賣的情況逐漸增多,近四成案件涉及內幕信息多級多向傳遞。三是涉案人員人數眾多。有的是同一單位多人分別實施內幕交易,有的是同一內幕信息知情人先后向多人泄露內幕信息。四是重復、屢次違法違規多有發生。有的因操縱市場被我查處后,又因內幕交易再次被調查；有的上市公司在籌劃重大事項時反復出現內幕信息泄露行為。
這批案件顯示,內幕交易多發生在并購重組領域。有的并購重組雙方的法定內幕信息知情人,分別利用內幕信息進行交易；有的市場中間人一邊向上市公司推薦重組項目,一邊暗中利用他人賬戶實施內幕交易；有的金融機構工作人員,利用職務便利獲取內幕信息后,直接使用實名賬戶交易股票。
一部分發生在“高送轉”環節。有的上市公司實際控制人利用“高送轉”信息實施內幕交易；有的上市公司控股股東利用“高送轉”及其他多項內幕信息實施內幕交易；有的上市公司董事長在知悉其他上市公司“高送轉”內幕信息后,指使下屬公司員工實施內幕交易。
證監會稱,近來發生的“舉牌”上市公司,也是發生內幕交易的一個新型環節。有的單位在“舉牌”上市公司過程中,相關人員及其近親屬利用“舉牌”信息進行內幕交易；有的民營企業實際控制人在收購上市公司股權過程中,向客戶泄露收購信息。
證監會發言人高莉強調,資本市場任何人、任何機構在任何時候的違法違規、破壞市場秩序的行為都有記錄,證監會都將盯住不放,徹查嚴處。（周芬棉）