中國證券投資基金業協會昨日公布了《私募證券投資基金管理人登記及產品備案規則(征求意見稿)》，向社會公開征求意見。登記備案規則規定了私募基金管理人登記的條件，明確私募基金產品實行事后備案。同時，對于私募基金的管理，一是保證客戶資金安全，二是防止欺詐客戶，將產品賣給不符合合格投資者條件、風險承受能力較低的客戶。
據中國證券投資基金業協會相關負責人介紹，考慮到私募管理機構數量多、類別廣、治理結構復雜、規范程度不一，在自律和監管資源有限的情況下，設定了適度的登記條件，包括實繳資本、管理規模、人員資格和誠信記錄四個方面，即實繳資本不低于1000萬元人民幣，管理規模在1億元以上，有規定的負責人以及沒有違法違規記錄，協會給予登記。股權投資和創業投資管理機構的登記參照執行。此外，協會不設產品備案條件，對于在基金業協會登記的管理人，其管理的產品在協會進行事后備案。
考慮到資產管理行業的特點，協會仿照香港做法，引入了持牌負責人的概念，要求登記的管理人需要兩名持牌負責人。持牌負責人資格由機構申請，需要滿足管理公司日常運營事務、具有三年以上投資管理行業工作經驗、通過基金業協會組織的法律法規考試、良好誠信記錄四個條件。在日常管理中，重點抓持牌負責人的監管。如果登記機構出現違法違規等情況，持牌負責人也需要承擔相應的責任。
根據“放松管制、加強監管”的理念，協會將自律管理的重點放在登記之后的日常管理中。對于私募基金的管理，一是保證客戶資金安全，二是防止欺詐客戶，將產品賣給不符合合格投資者條件、風險承受能力較低的客戶。對此，協會將從多方面進行持續自律監管，包括將登記的信息私募基金管理人及持牌人信息在網站上進行公布，方便投資者查詢、監督；要求私募基金進行托管，資金募集賬戶需由銀行監督；對登記的私募基金管理人進行持續現場或非現場檢查，實施舉報和投訴處理機制。
該負責人同時介紹，基金業協會在對私募基金管理人實施自律監管的同時，還將提供相關服務，包括開立賬戶、交流培訓、統計分析、創新支持等。私募基金管理人在申請登記的同時，申請加入協會，成為協會會員。
此外，該負責人表示，協會將根據《登記備案規則》，開發私募基金登記備案系統，私募基金管理人的登記與產品備案都通過網絡系統實施，方便機構，提高效率，便于統計分析。（朱寶琛）
責編：王金
