[證券]方正證券營業(yè)利潤跌破紅線 保代或丟飯碗
面對方正證券去年營業(yè)利潤大幅下滑80%的現(xiàn)實，當(dāng)初力薦其上市的保薦代表人陳新軍、劉哲將難逃監(jiān)管部門追責(zé)，甚至可能付出被撤銷保薦人資格的代價。
方正證券本月5日發(fā)布的2011年年報顯示，公司去年共實現(xiàn)營業(yè)利潤3.32億元，較2010年的16.74億元相比，大降80.17%。對于上市首年差強(qiáng)人意的業(yè)績表現(xiàn)，方正證券將原因歸結(jié)為：受證券市場持續(xù)低迷、行情震蕩下行、成交金額日趨萎縮、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭繼續(xù)加劇、傭金率下滑等因素影響，公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)去年收入同比降幅較大。尤其是自營業(yè)務(wù)，因金融資產(chǎn)價格下跌，公司去年該塊業(yè)務(wù)虧損2.93億元，反觀2010年，其自營業(yè)務(wù)收入則高達(dá)4.9億元。
依照方正證券表述，公司去年業(yè)績大降是由多種主客觀因素造成，但這并不能掩蓋其上市保薦人在此過程中的失責(zé)行為。《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十二條即規(guī)定，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開發(fā)行證券上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上，證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
回看方正證券，公司去年營業(yè)利潤整體下滑幅度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出上述規(guī)定“紅線”，其上市保薦人據(jù)此受罰已在所難免。資料顯示，方正證券上市保薦機(jī)構(gòu)為平安證券，項目保薦代表人為陳新軍、劉哲。
而種種跡象顯示，陳新軍、劉哲在項目保薦過程中堪稱“黃金搭檔”，兩人進(jìn)入平安證券均是2005年，而就在將方正證券成功“包裝”上市后，作為持續(xù)督導(dǎo)保薦人的陳新軍、劉哲更是在去年三季度攜手離職，共同投奔華林證券，其中陳新軍擔(dān)任華林證券投行事業(yè)部董事總經(jīng)理兼投行一部總經(jīng)理，劉哲則“升官”至投資銀行事業(yè)部投行一部執(zhí)行總經(jīng)理。
需要指出的是，方正證券在去年8月10日登陸A股市場后，隨后發(fā)布的首份財報（三季報）便已顯露出營業(yè)利潤大幅下滑的趨勢，陳新軍、劉哲的“集體跳槽”舉動是否與此相關(guān)，頗值得玩味。
分析人士指出，陳、劉二人的跳槽應(yīng)是為應(yīng)對監(jiān)管部門的處罰而做出的前期準(zhǔn)備，與平安證券等大券商相比，華林證券所獲上市保薦項目較少，若證監(jiān)會未來僅對二人做出“在一定期限內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦”處罰，對兩人的影響也相對較小。
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